Ассоциация комплаенс и деловой этики


Гео и язык канала: Казахстан, Русский
Категория: Экономика


Канал Ассоциации комплаенс и деловой этики в Казахстане. Знаковые кейсы, санкции, разбор законодательства, информация о мероприятиях и свежие новости сферы комплаенс.
Чат: https://t.me/qaz_compliance_chat

Связанные каналы

Гео и язык канала
Казахстан, Русский
Категория
Экономика
Статистика
Фильтр публикаций


💰 Биржа OKX резко ужесточила комплаенс после иска против KuCoin

Претензии Минюста США к еще одной из крупнейших в мире криптобирж — KuCoin — вызвали на рынке опасения, что с подобными юридическими рисками могут столкнуться и другие криптовалютные биржи, включая OKX

OKX, четвертая по объему торгов криптовалютная биржа в мире, сделала отдел комплаенса, базирующийся в США, самым приоритетным в своей бизнес-структуре.

Эта новость появилась на фоне растущего внимания со стороны властей и регуляторов к вопросам проверки персональных пользовательских данных — процедуры KYC («знай своего клиента») и борьбы с отмыванием денег, полученных преступным путем (AML).

Решение OKX о прекращении поддержки USDT для европейских пользователей сигнализирует о потенциальном изменении стратегии OKX в сторону более строгого соблюдения нормативных требований.

18 марта биржа приостановила торговлю крупнейшим стейблкоином Tether (USDT) для пользователей, находящихся на территории Евросоюза. Эксперты связывают ограничения со скорым вступлением в силу закона о регулировании криптовалютной индустрии в ЕС, который называется MiCA. Новый закон полностью вступит в силу 30 декабря 2024 года и ограничит использование некоторых стейблкоинов в ЕС.

#cryptocompliance #AML #KYC


🇰🇿 Казахстан внедряет антикоррупционные стандарты ОЭСР

Казахстанская делегация принимает участие в работе Глобального форума ОЭСР по борьбе с коррупцией, который объединяет представителей 90 стран мира и ведущих международных экспертов.

Делегация во главе с Асхатом Жумагали, Председателем Агентства РК по противодействию коррупции на Форуме озвучили вопросы межгосударственного взаимодействия по возвращению активов, оказанию правовой поддержки, этико-правовые нормы и прозрачности бюджета.

На данный момент Казахстан успешно прошел четыре раунда мониторинга Стамбульского плана действий ОЭСР, что приближает нашу страну к присоединению к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных лиц при проведении международных сделок. Оценка пятого раунда будет проведена в период с апреля по октябрь текущего года.


📣 Минюст США выдвинул обвинения против криптобиржи KuCoin

Министерство юстиции США (DOJ) предъявило обвинения в нарушении законодательства о переводе денежных средств без лицензии одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире — KuCoin, а также двум ее основателям, гражданам Китая Чун Гану и Ке Тангу.

В обвинительном акте, говорится, что KuCoin и ее основатели умышленно игнорировали американские законы по борьбе с отмыванием средств, полученных преступным путем (AML), и не отслеживали подозрительные транзакции, как того требуют федеральные законы.

Сообщается, что с 2017 года KuCoin, получила более $5 млрд и отправила более $4 млрд средств, полученных криминальным путем. Министерство юстиции США утверждает, что многие клиенты KuCoin выбирали эту биржу именно из-за ее анонимности.

Согласно информации от правоохранительных органов США, KuCoin активно рекламировала себя американским пользователям в соц.сетях, позиционируя себя как биржу, где можно торговать криптовалютами без прохождения процедуры KYC («знай своего клиента»).

#AML #cryptocompliance


📌 Отечественные вендоры потеснят зарубежных

Правительство Республики Казахстан ввело ограничение на госзакупку софта от иностранных производителей. С 20 мая из реестра доверенного ПО исключат все зарубежные IT-продукты, кроме решений, у которых нет казахстанских аналогов.

Зато от нововведения выиграют казахстанские разработчики. К участию в госзакупках допустят физлица и юрлица из реестра отечественных производителей товаров, работ и услуг.

#цифровизация_комплаенс


📣 Продолжается сбор ответов для исследования «Портрет комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа».

Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает исследование для составления среднестатистического портрета комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа.

Анкета состоит из 26 вопросов, заполнение займет у Вас не более 7-10 минут.

Период проведения опроса: до 31 марта 2024 года.

Опрос проводится анонимно, все данные будут представлены в итоговом отчете в обобщенном, деперсонифицированном виде. Результаты исследования будут размещены публично на сайте и в соц.сетях Ассоциации комплаенс и деловой этики.

➡️ Заполните опросник уже сейчас: https://forms.gle/iDuoFjATthyuqqvB9

Ваше мнение очень важно для нас!


🗂 FCPA кейс: Энергетический трейдер Gunvor заплатит $662 млн по делам о взяточничестве в США и Швейцарии

Gunvor признал себя виновным в заговоре с целью нарушения закона США о взяточничестве на слушаниях в федеральном суде в Бруклине, штат Нью-Йорк, что ознаменовало конец длительного уголовного расследования.

Жан-батист Леклерк, главный юрисконсульт Gunvor, сознался в заговоре, который противоречит Закону о коррупции за рубежом (FCPA), заплатив посредникам за победу в бизнес-сделках. В период с 2012 по 2020 год компания Gunvor и ее соучастники выплатили посредникам более $97 млн, сознавая, что часть этих денег будет использована для взяток эквадорским чиновникам, включая представителей компании Petroecuador.

Организация совершала взятки через банки в США, используя подставные компании с Панамы и Британских Виргинских островов. Одним из примеров использования денег была покупка часов Patek Philippe из 18-каратного золота для одного из руководителей Petroecuador.

В обмен на взятки высокопоставленные эквадорские чиновники помогли гос.компаниям, выступавшим в качестве фронтирующих компаний Gunvor, выиграть права на договоры займа с Petroecuador. Это позволило Gunvor избежать конкуренции и получить конфиденциальную информацию о сделках с нефтью.

Председатель Gunvor Торбйорн Тьорнквист заявил о стремлении компании исправить прошлые ошибки и улучшить свою комплаенс программу. Соглашение не требует от Gunvor нанимать независимого комплаенс наблюдателя за соблюдением соглашения и улучшением своей комплаенс деятельности.


💰От курсов желаний к обвинениям в налоговых преступлениях:
завершилось расследование по делу блогера Елены Блиновской об отмывании денег

Главное следственное управление Следственного комитета РФ завершило расследование уголовного дела в отношении блогера Елены Блиновской и её супруга об уклонении от уплаты налогов и легализации денежных средств.

🔍 Что случилось?
В марте прошлого года участники тренингов Блиновской стали массово жаловаться в Генпрокуратуру РФ, обвиняя блогера в мошенничестве и обмане. Блиновская была задержана на границе России и Белоруссии, она пыталась покинуть территорию страны после своего выступления на бизнес-форуме Amocrm в спортивном комплексе «ВТБ Арена». Скандал вызвал широкий резонанс.

Детали дела:
▪️Елене и её мужу предъявлены серьёзные обвинения:
— Блиновской вменяют уклонение от уплаты налогов, легализацию преступных доходов и неправомерный оборот платежных средств;
— Её супруг обвиняется в легализации преступных доходов и пособничестве уклонению от уплаты налогов.
▪️Судьба блогера усложнилась после нарушения домашнего ареста. Видимо, марафоны желаний не предвидели судебные заседания.

🏛 Следующий шаг:
Следственный комитет сообщает, что в ближайшее время Блиновских уведомят об окончании следственных действий. Тогда они смогут приступить к ознакомлению с материалами дела. Арбитражный суд Москвы назначил на 2 апреля основные слушания по иску блогера Елены Блиновской о незаконности решения налоговой инспекции.

#ОтмываниеДенег #Налоги


💐Поздравляем с весенним праздником Наурыз!
        
Этот праздник воплощает величие культуры и лучшие традиции нашего народа. Это замечательное время, когда пробуждается и обновляется не только окружающий нас мир, но и сам человек.

Пусть Наурыз принесет в каждый дом мир, спокойствие и процветание!


📌Отдельный закон по борьбе с рабством появится в Казахстане

Депутаты Мажилиса РК одобрили законопроект «О противодействии торговле людьми». Введут ответственность за все формы торговли людьми, включая принудительный труд, сексуальную эксплуатацию, принуждение к попрошайничеству и извлечение органов.

Законодательно введут понятие «жертва торговли людьми» вне зависимости от возбуждения уголовного дела.

По преступлениям, связанным с торговлей людьми, добровольное примирение сторон станет невозможным.


📣 Microsoft и Amazonс 20 марта из-за санкций ЕС закрывают доступ к облачным сервисам для компаний в России

Компания Microsoft отправила российским компаниям письмо о том, что c 20 марта 2024 года закроет доступ к своим облачным продуктам для российских организаций.

Microsoft заблокирует доступ к Excel, Microsoft 365, Microsoft Teams, Microsoft Outlook, к хранилищу OneDrive, к облачной платформе Azure и еще 50 продуктам.

Продукты физических лиц Microsoft отключать не планирует. Сами ограничения объясняются 12 пакетом санкций ЕС против России от 19 декабря 2023 года. В частности, ограничивается поставка в РФ программного обеспечения для бизнес-аналитики и других продуктов.

#санкционный_комплаенс


📌 Утечка данных казахстанцев: Минцифры проверяет ЕНПФ, Эйр Астану и Казахтелеком

Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК (МЦРИАП) проверяет АО «Единый накопительный пенсионный фонд» (ЕНПФ), АО «Казахтелеком» и авиакомпанию «Air Astana» из-за утечки персональных данных казахстанцев.

По данным пресс-службы ведомства, МЦРИАП совместно с КНБ и АО «Государственная техническая служба» завершили анализ состояния информационной безопасности операторов мобильной связи.

Фактов компрометации не установлено, компании защищены отечественными оперативными центрами информационной безопасности и работают в тесном контакте с Национальным координационным центром информационной безопасности АО «Государственная техническая служба».

"Помимо изложенного, информацию в отношении определённой страны отметил сам первоисточник информации, где её опубликовали. Министерство обращает внимание, что преступность не имеет национальности и пока не располагает достоверными фактами, позволяющими давать информацию про какую-либо страну или организацию" - из сообщения пресс-службы МЦРИАП РК.

Контекст. Ранее в министерстве общественной безопасности КНР произошла массовая утечка внутренних данных. Китайская хакерская группировка более 2 лет имела доступ к инфраструктуре казахстанских операторов связи. Файлы с конфиденциальными разговорами и оперативными данными выложили на хостинге GitHub в открытом доступе. Среди обнародованных файлов обнаружены приватные данные абонентов казахстанских операторов связи Beeline, Altel и Казахтелеком.


📊 Продолжается сбор ответов для исследования «Портрет комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа».

Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает исследование для составления среднестатистического портрета комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа.

Анкета состоит из 26 вопросов, заполнение займет у Вас не более 7-10 минут.

Период проведения опроса: до 31 марта 2024 года.

Опрос проводится анонимно, все данные будут представлены в итоговом отчете в обобщенном, деперсонифицированном виде. Результаты исследования будут размещены публично на сайте и в соц.сетях Ассоциации комплаенс и деловой этики.

➡️ Заполните опросник уже сейчас: https://forms.gle/iDuoFjATthyuqqvB9

Ваше мнение очень важно для нас!


🇪🇺Европарламент одобрил закон о «криминализации» обхода санкций ЕС

Сообщение об этом опубликовано на сайте законодательного органа ЕС.

В сообщении Европарламента сказано, что нарушение и обход санкций станут уголовными преступлениями, за которые будет предусмотрено наказание в виде лишения свободы сроком до 5 лет. Среди других видов наказания — штрафы.

Новые правила установят, что незамораживание средств, а также несоблюдение запретов на поездки, эмбарго на поставки оружия, перевод средств лицам, находящимся под санкциями, или ведение бизнеса с государственными предприятиями стран, находящихся под санкциями, являются наказуемыми правонарушениями.

В соответствии с принятыми правилами обход санкций, а именно «сокрытие или перевод средств, которые должны быть заморожены, сокрытие истинного владельца имущества и непредоставление необходимой информации», также будет наказываться.

Документ требует одобрения Советом ЕС и вступит в силу через 20 дней после публикации, после чего у стран — членов блока будет один год, чтобы перенести его в национальное законодательство.

Цель закона — устранить различия в национальных подходах к санкциям.

#санкционный_комплаенс


🇪🇺 Евросоюз исключил из санкционных списков основателя «Яндекса» Аркадия Воложа

Экс-глава «Яндекса» Аркадий Волож был внесен в антироссийский санкционный список летом 2022 года. В декабре 2022 года бизнесмен ушел с поста гендиректора «Яндекса». Он добивался отмены решения в Европейском суде. Его представитель настаивал на том, что предприниматель в данный момент не замешан «в экономических секторах России».

Обновление опубликовано в Журнале Европейского совета. В документе говорится, что из санкционного списка должны быть удалены «девять скончавшихся лиц и три других физических лица».

#санкционный_комплаенс


📚 Исследование KEPT: ключевые выводы и рекомендации для комплаенс служб и корпоративного сектора

Главная тема исследования «Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества».

Среди ключевых моментов:
▪️Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
▪️Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
▪️Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
▪️Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.

Исследование не масштабное, однако показательное. В исследовании содержится ценный опыт, который следует анализировать на примере соседних стран и других компаний.

По итогам опроса компаниям рекомендуется:
➖активно развивать и внедрять инструменты автоматизации;
➖усиливать эффективность горячих линий (а если их нет — внедрять);
➖обеспечивать поддержку и обучение своих комплаенс-подразделений;
➖привлекать внешних экспертов для повышения качества проводимых расследований.

Полный текст исследования по ссылке.


💰 Оcнователи Braiscompany арестованы в Аргентине за отмывание денег через криптовалюты

Основатели разрабатывающей решения в области цифровых технологий компании Braiscompany задержаны в Аргентине по обвинению в отмывании $400 млн через криптовалюты.

Следователи считают, что Антонио Инасио да Силва Нето и Фариас Кампос совершали многочисленные покупки и платежи под вымышленными именами. Сейчас пара арестована аргентинскими властями и ожидает распоряжения суда об экстрадиции в Бразилию, для дальнейшего судебного разбирательства.

Интерпол выдал ордер на арест Силвы Нето еще в 2023 году, обвинив в совершении преступлений против бразильской финансовой системы. Бизнесмену грозит 88 лет и семь месяцев тюрьмы, а его супруге — 61 год и 11 месяцев.

Недавно еще одно лицо, причастное к делу Braiscompany, было экстрадировано из Аргентины в Бразилию. Личность пока не раскрыта, однако известно, что мужчина выполнял функции финансового оператора компании, содействуя операциям между Braiscompany и др.организациями.

В прошлом году бразильский парламент заподозрил, что Braiscompany активно использовала местную платформу Binance Brazil для вывода заработанных активов. Это стало поводом вызвать директора Binance Brazil Гильерме Хаддада для дачи показаний.

#crypto_compliance #AML


‼️ Власти Германии закрывают крупнейший криптовалютный миксер из-за отмывания денег в даркнете

Европол, а также правоохранительные органы Германии (BKA) и США (ФБР), объявили о ликвидации криптовалютного миксер-сервиса ChipMixer, который, как утверждают власти, использовался хакерами, вымогателями и мошенниками для отмывания доходов.

Были изъяты данные объемом не менее 7 терабайт и биткоины стоимостью более €44,2 млн. В итоге эта конфискация стала крупнейшим изъятием криптовалютных активов на счету Федерального ведомства уголовной полиции Германии.

По данным Европола, незарегистрированный миксер криптовалют ChipMixer существовал с середины 2017 года. Он позволял пользователям "смешивать" свою криптовалюту с криптовалютой других пользователей, чтобы скрыть ее происхождение. Chipmixer обеспечивал анонимность тем, кто направлял криптовалюту в даркнет, включая Hydra Market и FTX.

Согласно расчетам специалистов, за все время сервис способствовал отмыванию более 154 тыс. биткойнов (около €2,73 млрд).

#crypto_compliance #AML


🌎 Ассоциация комплаенс и деловой этики представлена на мировой арене в Амстердаме

Нармина Гардашханова представила Ассоциацию комплаенс и деловой этики и присоединилась к лидерам отрасли и экспертам со всего мира на заседании Наблюдательной группы по этике и соблюдению нормативных требований, состоявшемся 8 марта 2024 года в Амстердаме.

Это событие стало одним из важных для сферы в этом году, наполненное содержательными дискуссиями, возможностями для нетворкинга и возможностью перенять опыт лучших умов в области этики и комплаенса таких мировых компаний, как Microsoft, Zeekr Europe, Braskem, AtriCure, Inc., AIG, Nikon, Enza Zaden и многих других.

Нармина Гардашханова с 2023 года является официальным представителем Ассоциации комплаенс и деловой этики в Азербайджане и Членом экспертного совета Ассоциации.

Поздравляем Нармину с этим важным достижением и гордимся, что она является частью нашей динамичной и ответственной команды!


💐Поздравляем с Международным женским днем!

Пусть каждый день будет наполнен положительными эмоциями, достижениями и новыми идеями.

Будьте всегда успешны, любимы, счастливы и неотразимы!


🖋 В Астане, 6-го марта прошло заседание рабочей группы по изданию книги «Руководство для Директоров» Жанат Бердалиной, почетного члена Ассоциации QID, независимого директора компании Polymetal International plc.

Напомним что эта книга была издана впервые в 2007 году, и с учетом изменений за прошедшие 17 лет возникла необходимость в обновлении.

📈 В состав рабочей группы вошли представители НСКУ, KPMG, Ассоциации «Qazaq Independent Directors», компании «Polymetal International plc», «Центрально-Азиатской Ассоциации корпоративных секретарей», Ассоциации комплаенс и деловой этики, Международной ассоциации профессиональных риск-менеджеров (PRMIA), Института Внутренних Аудиторов Казахстана, ESGQ.

Планируется завершить работу и издать книгу до конца осени текущего года.

Показано 20 последних публикаций.