📚 Исследование KEPT: ключевые выводы и рекомендации для комплаенс служб и корпоративного сектора
Главная тема исследования «Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества».
Среди ключевых моментов:
▪️
Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
▪️
Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
▪️
Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
▪️
Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
Исследование не масштабное, однако показательное. В исследовании содержится ценный опыт, который следует анализировать на примере соседних стран и других компаний.
По итогам опроса компаниям рекомендуется:➖активно развивать и внедрять инструменты автоматизации;
➖усиливать эффективность горячих линий (а если их нет — внедрять);
➖обеспечивать поддержку и обучение своих комплаенс-подразделений;
➖привлекать внешних экспертов для повышения качества проводимых расследований.
Полный текст исследования
по ссылке.